监管合规声明

  1. 信息披露
    Lookcard Limited(“公司”)需要使用和共享客户信息以有效运营,包括我们向您提供产品和服务以及为客户服务的目的。我们将对您提供的或与您有关的信息保密,但我们可能会向以下对象披露此类信息:(i) 任何实体成员(如适用);(ii) 任何实体成员的专业顾问、保险公司、保险经纪人或服务提供商,以促进公司在多个国家/地区的运营和提供产品和服务(例如运营、行政、数据处理和技术服务提供商),这些服务提供商负有保密义务;或 (iii) 根据法律或任何机构的要求。

    “关联方” 就一家公司而言,指其任何子公司、控股公司或任何该等控股公司的任何其他子公司,以及(如适用)任何司法管辖区内的任何代表处和分支机构。

    “权威” 指对任何实体成员具有管辖权的政府、准政府、行政、监管或监督机构或机关或法院或法庭。

    “实体成员” 指公司或其任何关联公司的个人 

    “团体” 指所有子公司;公司的合作伙伴和代理商。

    “法律” 指任何法律、法规、规则、指令、命令、要求、指南、制裁、禁运、限制或与任何当局的协议。

  2. 隐私
    为了遵守适用法律并在向您提供产品和服务的过程中,我们需要收集、保存、使用和共享您的数据主体的个人信息。我们的隐私政策(https://lookcard.io/docs/privacy-policy/) 概述了集团如何处理个人信息。您同意让您的数据主体了解我们的隐私声明。

    “数据主体” 指我们在与您建立关系过程中收到其个人信息的所有个人,包括您的直接和间接受益所有人、董事、高级职员和授权人员等。

    “个人信息” 指与数据主体有关的任何信息。

  3. 遵守法律和金融犯罪合规性
    集团致力于遵守集团经营所在所有司法管辖区的法律(包括适用的金融犯罪合规法律和法规,例如与反洗钱、反贿赂和腐败相关的法律和法规)。由于集团遵守法律的能力与客户的行为直接相关,因此我们要求您遵守此类法律,并以不会让您自己或集团违反此类法律的方式进行交易。 

    如果您发现任何违规行为,或因我们向您提供产品和服务或本声明中规定的事项而违反任何适用法律而针对您提起的任何诉讼、调查或程序,您应立即通知我们(除非法律禁止这样做)。

  4. 了解你的客户和反洗钱程序
    随着金融犯罪日益多样化和复杂化,以及恐怖主义犯罪在世界各地持续发生,维护和加强反洗钱、恐怖主义融资和扩散融资(以下简称“反洗钱”)的对策,通过防止犯罪收益的转移和切断向恐怖组织的资金供应,对我们业务所在司法管辖区的经济和国家安全变得至关重要。

    我们可以自行决定或根据法律另行要求,开展适当的了解您的客户 (KYC) 和/或反洗钱 (AML) 程序,为此您需要进行完整注册并向我们提供指定文件来证明和确认您的身份。 

    在注册过程中,您可能需要提供信息,包括但不限于您的全名和/或您所代表或代理的实体的法定全名(如适用)、住宅地址或注册/营业地址、出生日期或注册日期、国籍、联系电话和电子邮件地址。 

    我们可能要求提供的 KYC 文件包括但不限于以下内容:
    • 身份或公司注册证明,包括任何相关的商业登记文件、年度回报等。
    • 地址/财务文件信息(如适用)。
    • 公司章程及股权结构图(如适用)。
    • 资金或财富来源证明(如适用),例如投资报表或工资单。 

      我们可能会暂停、终止或拒绝您的帐户或业务关系,直到您提供令人满意的身份证明文件或资金或财富来源的书面证据。如果您的任何 KYC 文件已过期或不再有效,我们有权要求您提供额外的有效且未过期的 KYC 文件。 

      您同意将您的信息(个人或公司)披露给 lookcard.io 平台及其服务提供商,以进行 KYC 验证和任何其他筛选检查。您进一步同意、声明并保证,通过向我们提供您的信息(包括任何相关方或关联方的信息),您承诺向公司披露任何个人数据均是为了我们的目的,并且属于此类相关方或关联方给予您的同意范围。
  1. 制裁
    集团有义务遵守制裁法律,包括美国、欧盟或其任何成员国的法律(“制裁”)。任何违反制裁的行为都可能对我们的声誉、特许经营权、监管关系产生严重影响,并可能损害集团向客户提供产品和服务以及与客户进行交易的能力。

    由于集团遵守制裁的能力与我们客户的行为直接相关,您确认并将确保 (i) 您不是制裁目标或制裁对象;以及 (ii) 任何涉及实体成员的产品、服务或交易(或其收益)均不会被用于或将被用于使任何成为制裁目标或制裁对象的人士受益,或以任何可能导致您或任何成员违反任何适用制裁或成为制裁目标或制裁对象的方式使用。

    如果此类行为可能导致违反集团的制裁政策,公司保留拒绝提供产品、服务或交易处理的权利。 

  2. 税务信息合规
    根据各种税务信息报告法律(例如《海外账户税收合规法案》),本集团有义务向客户收集信息、向当局报告信息并在某些情况下从支付给客户的款项中预扣税款。

    我们可能会要求您或您的数据主体提供文件和信息,以确定您的税务状况和您的数据主体的税务状况。您将及时通知我们此类文件和信息的任何变更或可能表明您的税务状况或您的数据主体的税务状况发生变化的情况变化。

    如果您或您的数据主体未按我们的要求提供文件或信息,我们可能会自行决定您的纳税状况并相应地对待您。我们可能需要从向您支付的款项中预扣税款,以便汇给相关机构。

  3. 预防贿赂和腐败的举措
    针对国内外有关贿赂、腐败的法律法规以及日益增加的社会关注,我们正在努力确保采取适当的应对措施。为促进良好的公司治理,公司认识到贿赂和腐败的社会影响,禁止官员和员工参与贿赂和腐败,并践行诚实和公平的行为。

  4. 断绝与反社会势力的关系
    我们坚定地确立了与危害民间社会秩序和安全的反社会实体断绝一切关系的立场。

  5. 合规管理系统
    公司的运营和重要事项在合规委员会上进行审议,并在洗钱报告官、合规官和公司首席执行官/代表的指导下推动合规。

  6. 客户分类
    我们可能会不时向您和/或第三方或公共来源索取信息,以确定您(或您管理的基金)在适用法律下的监管分类。我们将通知您这些分类,并利用这些分类来履行我们的义务,包括报告、商业行为、保证金和抵押品,以及适用法律下的其他要求。

    如果我们之前通知过您的任何监管分类或我们掌握的关于您和/或您管理的基金的信息(包括联系方式)不准确或不完整,您将在与我们进行任何交易之前立即通知我们。除非我们收到其他通知,否则您将被视为 (i) 已确认此类监管分类,并且我们掌握的关于您和/或您管理的基金的信息完整准确;以及 (li) 同意并认可集团向任何机构(包括交易存储库)报告您与我们进行的衍生品交易。

  7. 提供信息
    您同意(或将促使您的关联方和数据主体)提供我们合理要求的与本声明所涵盖事项相关的文件和信息。您将及时通知我们提供给我们的文件和信息的任何变更,以确保其为最新、准确和完整的。 

  8. 不违反
    如果做某事或不做某事会导致或可能导致我们违反任何适用法律,我们没有义务这样做或不这样做。

  9. 终止和暂停
    如果 (i) 您违反任何适用法律或本声明中规定的任何事项,或 (ii) 通过执行交易、提供服务或继续与您之间的关系,将导致我们违反任何适用法律,我们可能暂停交易或服务或终止交易、服务或我们与您的关系。 

  10. 合法使用
    您同意仅将本公司网站、产品和服务用于合法目的。您不得将本公司网站用于以下用途:
    • 以任何方式违反任何适用的当地或国际法律或法规。
    • 以任何非法或欺诈的方式或具有任何非法或欺诈的目的或效果。
    • 发送、故意接收、上传、下载、使用或重新使用任何不符合我们内容标准的材料。
    • 传输或促使发送任何未经请求或未经授权的广告或宣传材料或任何其他形式的类似请求(垃圾邮件)。
    • 产生和/或导致我们的网络流量拥塞超过合理和正常使用量。
    • 故意传输任何数据,发送或上传任何包含病毒、特洛伊木马、蠕虫、定时炸弹、按键记录器、间谍软件、广告软件或任何其他有害程序或类似计算机代码的材料,以对任何计算机软件或硬件的运行造成不利影响;或者
    • 干扰、损坏(或试图干扰或损坏)或对网站上或与网站相关的任何代码、数据或软件进行逆向工程。

  11. 产品文档
    本声明应构成任何特定法律文件的一部分,这些法律文件管辖您与我们之间已经达成或可能达成的产品、服务或交易(“产品文件”)。如该产品文件的相关条款与本声明相补充或相抵触,则以该产品文件的相关条款为准。

  12. 语言
    本声明仅提供英文版本。如中文版本出现任何歧义,以英文版本为准。 

  13. 更新
    我们保留随时修改本声明的权利,并将通过信函、电子邮件或我们的网站向您提供此类更新,包括但不限于此类更新。这些更新将自动适用于我们今后的关系。

  14. 免责声明
    公司的核心管理原则强调严格遵守法律法规,同时开展诚实、公平的企业活动,维护和尊重社会规范。

    我们承认我们在社会和经济中发挥着关键作用:
    • 为了履行这一责任,我们建立了强大的合规体系,以赢得尊贵客户的信任并确保诚实公平的企业行为。
    • 通过采取措施防止洗钱、切断与反社会实体的联系、遵守有关市场交易和个人信息管理的严格全球法规,加强我们的合规框架。
    • 通过有效的沟通和全面的培训计划培养员工意识,促进合规文化。
你的感受
更新日期 28/11/2024

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